(CATP) Ngày 11/7, Cơ quan An ninh điều tra Công an TP.Hà Nội đã thông tin về vụ án "thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty CP chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương, Công ty CP đầu tư Châu Á Thái Bình Dương và Công ty CP đầu tư IDJ Việt Nam
Trước đó, ngày 12/6/2022, Ủy ban chứng khoán Nhà nước có công văn đề nghị Công an TP.Hà Nội làm rõ hành vi của nhóm tài khoản mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán APS có mối liên hệ, thông đồng với nhau, giao dịch trong giai đoạn từ ngày 04/5/2021 đến 31/12/2021; có dấu hiệu tác động đến diễn biến giá của cổ phiếu API, APS, IDJ trong giai đoạn này khiến 3 mã cổ phiếu trên có biến động giá bất thường và giống nhau khi đều tăng giá 3 đến 5 lần. Hành vi trên có dấu hiệu tội "thao túng thị trường chứng khoán".
Sau khi tiếp nhận hồ sơ, Công an TP.Hà Nội chỉ đạo các phòng nghiệp vụ tiến hành xác minh làm rõ hành vi vi phạm trên. Từ chứng cứ thu thập, ngày 22/6, Cơ quan An ninh điều tra Công an TP.Hà Nội đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can và lệnh tạm giam Nguyễn Đỗ Lăng (SN 1974), Huỳnh Thị Mai Dung (SN 1975, trú khu đô thị Nam Thăng Long, phường Đông Ngạc), Phạm Thị Đức Việt (SN 1982, trú phường Xuân Tảo, quận Bắc Từ Liêm, TP.Hà Nội), Phạm Duy Hưng (SN 1979, trú phường Trương Định, Hoàng Mai) và Nguyễn Thị Thanh (SN 1981, trú phường Bồ Đề, quận Long Biên) về tội "thao túng thị trường chứng khoán". Cùng ngày, Viện Kiểm sát nhân dân TP.Hà Nội đã phê chuẩn các quyết định tố tụng trên.
Quá trình điều tra xác định, từ ngày 04/5/2021 đến 31/12/2021, Lăng, Hưng và Dung chỉ đạo các đối tượng sử dụng 40 tài khoản chứng khoán thao túng mở tại Công ty APS để liên tục mua, bán tạo ra cung cầu giả và giá đóng cửa mới; đẩy giá cổ phiếu 3 mã API, APS, IDJ tăng bất thường. Cụ thể, cổ phiếu API tăng từ 27.300 đồng/cp lên 102.000 đồng/cp (tăng 372%); cổ phiếu APS tăng từ 10.400 đồng/cp lên 59.900 đồng/cp (tăng 581%), cổ phiếu IDJ tăng từ 14.500 đồng/cp lên 75.000 đồng/cp (tăng 503%).
Các đối tượng trong vụ án
Để thực hiện thao tác lệnh mua - bán, Lăng, Hưng, Dung chỉ đạo Việt thực hiện đặt lệnh mua - bán 3 cổ phiếu API, IDJ, APS trên 40 tài khoản chứng khoán trên, sau đó yêu cầu Việt tập hợp báo cáo kết quả khớp lệnh các giao dịch trên cho Lăng, Hưng, Dung qua các hình thức gửi gmail nội bộ của công ty, tin nhắn hoặc báo cáo miệng. Về nguồn tiền dùng để thao túng là của Lăng, Dung và Phạm Duy Hưng. Các đối tượng chỉ đạo Nguyễn Thị Thanh (kế toán trưởng) giao các nhân viên kế toán Công ty APS, gồm: Nguyễn Thị Vân Anh, Nguyễn Thị Ánh Ngọc, Trần Thị Lan Anh thực hiện nộp tiền, rút tiền liên quan đến 30/40 tài khoản; giao Nguyễn Hoài Giang thực hiện nộp tiền, rút tiền liên quan đến 10/40 tài khoản.
Thực hiện hành vi phạm tội, các đối tượng hô hào, đưa các thông tin tích cực về 3 cổ phiếu APS, API, IDJ lên các hội, nhóm Zalo. Bên cạnh hành vi sử dụng tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng giá, Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung chỉ đạo Phạm Thị Đức Việt và Nguyễn Đoàn Tùng (SN 1994, trú phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội), chuyên viên phân tích tại Công ty CP đầu tư IDJ thường xuyên đưa các thông tin tích cực về 3 cổ phiếu APS, API, IDJ lên các hội, nhóm Zalo (nhóm Tư vấn đầu tư Apec 3 với hơn 300 thành viên, nhóm APS 2 với hơn 200 thành viên, nhóm Tư vấn đầu tư Apec với gần 900 thành viên) để kêu gọi, thu hút nhà đầu tư tham gia mua các cổ phiếu này.
Căn cứ kết quả điều tra, lực lượng chức năng xác định Lăng, Dung và Hưng đã chỉ đạo Việt, Thanh và một số đối tượng khác sử dụng 40 tài khoản chứng khoán của các nhân viên thuộc Công ty APS, API, IDJ cùng cá nhân bên ngoài công ty để thực hiện hành vi mua, bán chứng khoán đối với 3 mã cổ phiếu API, APS, IDJ từ ngày 04/5/2021 đến 31/12/2021 nhằm tạo ra cung cầu giả, tạo ra mức giá đóng cửa mới cho 3 mã cổ phiếu trên. Điều này thu hút nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán làm cho giá cổ phiếu 3 mã APS, API, IDJ liên tục có nhiều phiên tăng kịch trần.
Tại thời điểm ngày 16/11/2021, giá cổ phiếu APS lập đỉnh giá 59.900 đồng/cp; ngày 18/11/2021, giá cổ phiếu IDJ đã lập đỉnh giá 75.000 đồng/cp; ngày 15/11/2021, giá cổ phiếu API lập đỉnh giá 102.000 đồng/cp. Sau giai đoạn thao túng, các đối tượng đã bán cổ phiếu này thu lợi bất chính tổng số tiền hơn 157 tỷ đồng. Tại cơ quan điều tra, Lăng, Hưng, Dung, Thanh, Việt và các cá nhân liên quan đã khai nhận hành vi vi phạm.